活動場次及議程
活動場次：(本說明會恕無提供職前及在職認證)
- 證券商查核案例宣導說明會
- 9/8(五)，台大醫院國際會議中心402CD教室
(台北市徐州路2號) - 9/15(五)，福華國際文教會館1樓103室
(台北市新生南路3段30號) - 9/29(五)，福華國際文教會館1樓103室
(台北市新生南路3段30號) - 投信公司查核案例宣導說明會
- 9/12(二)，台大醫院國際會議中心402AB教室
(台北市徐州路2號) - 投顧公司查核案例宣導說明會
- 9/20(三)，證基會402教室
(台北市中正區南海路3號4樓)
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 08:30~09:00 | 來賓報到 | |
| 09:00~11:00 |
1.證券商內部控制與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 11:00~12:30 |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論 |
臺灣證券交易所券商輔導部代表 |
| 12:30~14:00 | 午餐 | |
| 14:00~16:00 |
1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 16:00~16:20 | 中場休息 | |
| 16:20~16:50 |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 09:30~10:00 | 來賓報到 | |
| 10:00~12:00 |
1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 12:00~13:30 | 午餐 | |
| 13:30~15:30 |
1.本年度投信金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析(Ι) |
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 15:30~15:50 | 中場休息 | |
| 15:50~16:50 |
常見檢查意見案例及分析(Π)
|
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 09:30~10:00 | 來賓報到 | |
| 10:00~12:00 |
1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 12:00~13:00 | 午餐 | |
| 13:00~15:00 |
1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
2.個案分享 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 15:00~15:20 | 中場休息 | |
| 15:20~16:20 |
投顧業常見缺失事項及案例介紹
|
金融監督管理委員會證期局代表 |