稽核人員為內部控制之重要防線，肩負督促機構落實內部規範之重任，在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下，如何協助金融業提升內部稽核人員職能及落實內部控制制度，益形重要。
　　為促進法令遵循，協助稽核人員提升職能，讓金融機構經營體質更為健全，本基金會辦理「證券業法令遵循宣導會」，講授內容包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融機構執行共同申報及盡職審查作業及查核案例分享等主題，並於講題後進行意見交流，期透過查核機關與業者間提供雙向溝通，使與會人員深入瞭解法令遵循相關議題，加強業者內部控制與稽核之能力，增進落實法令遵循。