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前言:
  稽核人員為內部控制之第三道防線,肩負督促機構落實內部規範之重任,在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下,如何協助金融業提升內部稽核人員職能,落實內部控制制度,保障業者與投資人權益,以維護交易市場秩序之重任更形重要。
  為協助稽核人員提升功能,使整體組織達成最佳績效、經營體質更為健全,本基金會於104年及105年辦理「證券、期貨與投信投顧商查核案例宣導說明會」各8場次,參加人給予極高滿意度的評價,爰續辦本說明會,期透過與談交流,使與會人員深入探討相關議題,為查核機關與業者間提供了雙向溝通橋樑與管道,加強業者內部控制與稽核之能力,提升內部稽核功能。
辦理機構:
指導單位
 

指導單位logo  金融監督管理委員會證券期貨局

 

主辦單位logo金融監督管理委員會檢查局

承辦單位
 

承辦單位logo  財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

聯合辦理單位
 

證券暨期貨教育宣導專案小組

 

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