前言
稽核人員為內部控制之第三道防線，肩負督促機構落實內部規範之重任，在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下，如何協助金融業提升內部稽核人員職能，落實內部控制制度，保障業者與投資人權益，以維護交易市場秩序之重任更形重要。
為協助稽核人員提升功能，使整體組織達成最佳績效、經營體質更為健全，本基金會於104年及105年辦理「證券、期貨與投信投顧商查核案例宣導說明會」各8場次，參加人給予極高滿意度的評價，爰續辦本說明會，期透過與談交流，使與會人員深入探討相關議題，為查核機關與業者間提供了雙向溝通橋樑與管道，加強業者內部控制與稽核之能力，提升內部稽核功能。
活動場次及議程
活動場次：(本說明會恕無提供職前及在職認證)
- 證券商查核案例宣導說明會
- 9/8(五)，台大醫院國際會議中心402CD教室
(台北市徐州路2號) - 9/15(五)，福華國際文教會館1樓103室
(台北市新生南路3段30號) - 9/29(五)，福華國際文教會館1樓103室
(台北市新生南路3段30號) - 投信公司查核案例宣導說明會
- 9/12(二)，台大醫院國際會議中心402AB教室
(台北市徐州路2號) - 投顧公司查核案例宣導說明會
- 9/20(三)，證基會402教室
(台北市中正區南海路3號4樓)
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 08:30~09:00 | 來賓報到 | |
| 09:00~11:00 |
1.證券商內部控制與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 11:00~12:30 |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論 |
臺灣證券交易所券商輔導部代表 |
| 12:30~14:00 | 午餐 | |
| 14:00~16:00 |
1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 16:00~16:20 | 中場休息 | |
| 16:20~16:50 |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 09:30~10:00 | 來賓報到 | |
| 10:00~12:00 |
1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 12:00~13:30 | 午餐 | |
| 13:30~15:30 |
1.本年度投信金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析(Ι) |
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 15:30~15:50 | 中場休息 | |
| 15:50~16:50 |
常見檢查意見案例及分析(Π)
|
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 09:30~10:00 | 來賓報到 | |
| 10:00~12:00 |
1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 12:00~13:00 | 午餐 | |
| 13:00~15:00 |
1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
2.個案分享 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 15:00~15:20 | 中場休息 | |
| 15:20~16:20 |
投顧業常見缺失事項及案例介紹
|
金融監督管理委員會證期局代表 |
參加對象及方式
- 參加對象：各證券商、投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非專職稽核制度之自行查核人員等相關人員
- 全程免費參加，採網路報名，額滿為止。
- 「證券商查核案例宣導說明會」場次限證券商參加，每人限報名一場次，請勿重覆報名。
- 「投信公司查核案例宣導說明會」場次限投信公司參加
- 「投顧公司查核案例宣導說明會」場次限投顧公司參加
