外國人參加我國證券商業務人員資格認可測驗

為因應外國證券專業人員應試,定期資格認可測驗於每年3月、5月、8月及11月第二個星期五舉行。另輔以不定期認可測驗俾益解決各證券相關事業 用才之急,由各該事業提出申請,本會於受文之日起四十五內舉行測驗。有關測驗公告填表說明及報名表格請至下載申請表(PDF)

dot-3  報考資格

(一)得應我國證券商業務員、證券商高級業務員資格認可測驗者如下:

報考人別 應試資格
外國人
  1. 取得所屬國或其他國家權責機構所辦理相當我國證券商業務員資格測驗測驗合格者。
  2. 取得所屬國或其他國家權責機構所辦理相當我國證券商高級業務員資格測驗測驗合格者。
  3. 註:未具備前述資格之外國人,得依『辦理證券商業務人員資格測驗辦法』之相關規定,參加我國之證券商業務人員資格測驗。
港澳地區居民 取得其他國家權責機構所辦理相當我國證券商業務員或證券商高級業務員資格測驗測驗合格者。
本國人 取得其他國家權責機構所辦理相當我國證券商業務員或證券商高級業務員資格測驗測驗合格者。

已通過證券商業務人員資格認可測驗者,嗣後不得再報名參加同一項資格認可之測驗。

(二)其他地區權責機構辦理相當我國證券商業務員或證券商高級業務員之測驗名稱,據核定例示如下:

外國或其他地區權責機構辦理相當我國證券商業務員或證券商高級業務員資格測驗類別對照表

外國或其他地區權責機構辦理相當我國證券商業務員

證券商高級業務員資格測驗類別對照表

截至2005.06

與我國相當之測驗

項次

舉辦國家(地區)

測驗/登記名稱

舉辦/登記單位

備註

證券商業務員

1

美國

Series 7

NASD

2001.08.07認可

Series 17

2002.4.29認可

2

日本

證券外務員

(Representative of Public)

日本證券業協會

2001.08.07認可

3

加拿大

加拿大證券研習及業務行為守則課程

(Canadian Securities Course

Conduct and Practice Handbook Course)

Canadian Securities Institute

2002.10.04認可

4

香港

類別4:提供有價證券顧問

(Type 4Advising on Securities)

香港證監會

(Securities and Futures Commission (SFC))

2003.06.12認可

香港金融管理局

(Hong Kong Monetary Authority (HKMA))

2003.10.31認可

類別17:有價證券交易及自動化服務

(Type1Dealing in SecuritiesType7Providing Automated Trading Services)

香港證監會

(Securities and Futures Commission (SFC))

2003.08.07認可

香港金融管理局

(Hong Kong Monetary Authority (HKMA))

2003.10.31認可

 

與我國相當之測驗

項次

舉辦國家(地區)

測驗/登記名稱

舉辦/登記單位

備註

證券商高級業務員

1

美國

Series 24

NASD

2001.08.07認可

Series 9

Series 10

2

英國

證券業務代表

(Securities Representative)

Financial Service Authority (Security and Future Authority Limited)

2002.1.17認可

Investment Management Certificate

Society of Investment Professionals

2002.04.29認可

3

新加坡

豁免財務顧問

(Exempt Financial Adviser)

Singapore College of Insurance & The Institute of Banking and Finance

2003.06.12認可

 

 

註:如有上表以外其他國家與我國證券從業人員相當之資格測驗,請推荐之證券商具文檢送下列 資料一式十六份(正本二份,影本十四份,有關資料如為其他國家語文者,併請提供中文翻譯):
(1)其他國家舉辦之資格測驗名稱、
(2)舉辦測驗單位、
(3)測驗科目、測驗方式及及格標準、
(4)取得此資格之業務執行範圍、
(5)與我國證券商從業人員相當之資格測驗名稱。
前揭資料由本會提報「外國人參加我國證券從業人員資格認可測驗之資格審查會」審查通過後, 納入資格認可範圍內。

 

dot-3  報名程序

(一)報名費用:新台幣捌仟柒佰元整。

請先至郵局填妥劃撥單劃撥

帳號:19372838
戶名:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

並繳交報名費,劃撥後務必請在「經辦郵局劃撥證明」欄貼上劃撥收據正本,憑以報名。 報名表未貼收據正本者,視同未繳報名費

(二)報名手續:一律採掛號郵寄通訊報名,請下載報名表格(PDF)測驗公告填表說明

  1. 應試人應填寫報名表完畢後,先至郵局利用郵政劃撥報名費用 新台幣捌千柒百元,在報名表「經辦郵局劃撥證明」欄貼上劃撥收據正本。檢具 報名表及回郵信封乙個(免貼郵票,信封請用郵局黃色空白小信封,規格 16x23cm,請註 明收件人姓名及地址),於信封(請用郵局黃色空白大信封規格 23x35.5cm) 左上角註明 「報考外國人資格認可測驗」,以限時掛號寄至:

    台北市南海路三號五樓 (郵遞區號100)
    中華民國證券暨期貨市場發展基金會測驗中心

  2. 本會於收到報名表,即依規定審查報考人資格,審查合格後通知應試人測驗日期,測驗當日請攜帶入場證及居留證;審查不合格者,一律原件退回,所繳報名費用扣除新台幣伍佰元後之餘額以禁止背書轉讓支票退回。
  3. 應試人一經報名後,即不得請求延期或取消應試;若測驗當日不克參加測驗者,亦不得請求退還報名費用。

 

dot-3  測驗科目與及格標準

共同科目 測驗科目 及格標準
共同科目 金融市場常識與職業道德 七十分

專業科目 測驗科目 及格標準
業務員 證券交易相關法規與實務(A卷) 七十分
高級業務員 證券交易相關法規與實務(B卷) 七十分

../images/dot-3.gif  測驗應行注意事項