活動場次及議程
宣導會場次：(本宣導會恕無提供職前及在職認證)
- 證券業法令遵循宣導會－證券場次
- 第一場：8/16(五)，證基會402教室
(台北市南海路3號4樓) - 第二場：8/19(一)，台大醫院國際會議中心402AB教室
(台北市徐州路2號) - 第三場：8/29(四)，台大醫院國際會議中心402AB教室
(台北市徐州路2號) - 證券業法令遵循宣導會－投信場次
- 8/15(四)，台大醫院國際會議中心402CD教室
(台北市徐州路2號) - 證券業法令遵循宣導會－投顧場次
- 8/23(五)，證基會402教室
(台北市中正區南海路3號4樓)
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 08:30~09:00 | 學員報到 | |
| 09:00~11:00 |
1.證券商內部控制與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 11:00~12:30 |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論 |
臺灣證券交易所券商輔導部代表 |
| 12:30~13:30 | 午餐 | |
| 13:30~15:30 |
1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 15:30~15:50 | 中場休息 | |
| 15:50~16:50 |
證券業執行共同申報與盡職審查程序要點
|
財政部國際財政司代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 09:00~09:30 | 學員報到 | |
| 09:30~12:00 |
1.本年度投信金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析 |
金融監督管理委員會檢查局代表 |
| 12:00~13:30 | 午餐 | |
| 13:30~15:30 |
1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 15:30~15:50 | 中場休息 | |
| 15:50~16:50 |
資產管理業(投信業)執行共同申報與盡職審查程序要點
|
財政部國際財政司代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 10:30~11:00 | 學員報到 | |
| 11:00~12:00 |
資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點
|
財政部國際財政司代表 |
| 12:00~13:30 | 午餐 | |
| 13:30~15:00 |
1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
| 15:00~15:20 | 中場休息 | |
| 15:20~16:50 |
1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
2.投顧業常見缺失事項及案例介紹 3.個案分享 |
金融監督管理委員會證期局代表 |