活動場次及議程:

宣導會場次:(本宣導會恕無提供職前及在職認證)

  1. 證券業法令遵循宣導會-證券場次
    1. 第一場:8/16(五),證基會402教室
      (台北市南海路3號4樓)
    2. 第二場:8/19(一),台大醫院國際會議中心402AB教室
      (台北市徐州路2號)

    3. 第三場:8/29(四),台大醫院國際會議中心402AB教室
      (台北市徐州路2號)

    4. 時間 議程 主講人
      08:30~09:00 學員報到
      09:00~11:00
      1.證券商內部控制與最新相關法令
      2.洗錢防制與打擊資恐
      3.問題與討論
      金融監督管理委員會證期局代表
      11:00~12:30
      1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
      2.問題與討論
      臺灣證券交易所券商輔導部代表
      12:30~13:30 午餐
      13:30~15:30
      1.本年度證券商金融檢查重點
      2.常見檢查意見案例及分析
      3.問題與討論
      金融監督管理委員會檢查局代表
      15:30~15:50 中場休息
      15:50~16:50
      證券業執行共同申報與盡職審查程序要點
      財政部國際財政司代表
  2. 證券業法令遵循宣導會-投信場次
    1. 8/15(四),台大醫院國際會議中心402CD教室
      (台北市徐州路2號)
    2. 時間 議程 主講人
      09:00~09:30 學員報到
      09:30~12:00
      1.本年度投信金融檢查重點
      2.常見檢查意見案例及分析
      金融監督管理委員會檢查局代表
      12:00~13:30 午餐
      13:30~15:30
      1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
      2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
      3.問題與討論
      金融監督管理委員會證期局代表
      15:30~15:50 中場休息
      15:50~16:50
      資產管理業(投信業)執行共同申報與盡職審查程序要點
      財政部國際財政司代表
  3. 證券業法令遵循宣導會-投顧場次
    1. 8/23(五),證基會402教室
      (台北市中正區南海路3號4樓)
    2. 時間 議程 主講人
      10:30~11:00 學員報到
      11:00~12:00
      資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點
      財政部國際財政司代表
      12:00~13:30 午餐
      13:30~15:00
      1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
      2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
      3.問題與討論
      金融監督管理委員會證期局代表
      15:00~15:20 中場休息
      15:20~16:50
      1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
      2.投顧業常見缺失事項及案例介紹
      3.個案分享
      金融監督管理委員會證期局代表


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