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場次日期及地點

宣導會場次:(本宣導會恕無提供職前及在職認證)

  1. 證券業法令遵循宣導會-證券場次
    1. 6/14(三),於本會南海路902教室及Webex線上直播併行辦理。(台北市南海路3號9樓902教室)
    時間 議程 主講人
    08:30~09:00 實體及線上學員報到
    09:00~11:00
    1.證券商內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
    2.金融機構公平待客原則評核機制
    3.從業人員道德規範
    4.證券商風險管理實務守則
    5.高齡客戶金融消費權益保護措施
    6.問題與討論
    金融監督管理委員會
    證期局代表
    11:00~12:30
    1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
    2.問題與討論
    臺灣證券交易所
    券商輔導部代表
    12:30~13:30 午餐
    13:30~15:30
    1.本年度證券商金融檢查重點
    2.常見檢查意見案例及分析
    3.問題與討論
    金融監督管理委員會
    檢查局代表
    15:30~15:50 中場休息
    15:50~16:50
    證券業執行共同申報與盡職審查程序要點
    財政部
    國際財政司代表
  2. 證券業法令遵循宣導會-投信場次
    1. 7/7(五),於本會902教室及及Webex線上直播併行辦理。(台北市南海路3號9樓902教室)
    時間 議程 主講人
    9:00~9:30 實體及線上學員報到
    9:30~12:30
    1.本年度投信金融檢查重點
    2.常見檢查意見案例及分析
    金融監督管理委員會
    檢查局代表
    12:30~13:30 午餐
    13:30~15:30
    1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
    2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
    3.從業人員道德規範
    4.高齡客戶金融消費權益保護措施
    5.問題與討論
    金融監督管理委員會
    證期局代表
    15:30~15:50 中場休息
    15:50~16:50
    資產管理業(投信業)執行共同申報與盡職審查程序要點
    財政部
    國際財政司代表
  3. 證券業法令遵循宣導會-投顧場次
    1. 7/19(三),於本會902教室及Webex線上直播併行辦理。(台北市南海路3號9樓902教室)
    時間 議程 主講人
    10:30~11:00 實體及線上學員報到
    11:00~12:00
    資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點
    財政部
    國際財政司代表
    12:00~13:30 午餐
    13:30~15:00
    1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
    2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
    3.從業人員道德規範
    4.高齡客戶金融消費權益保護措施
    5.問題與討論
    金融監督管理委員會
    證期局代表
    15:00~15:20 中場休息
    15:20~16:50
    1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
    2.投顧業常見缺失事項及案例介紹
    3.個案分享
    金融監督管理委員會
    證期局代表

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