前言
  稽核人員為內部控制之重要防線,肩負督促機構落實內部規範之重任,在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下,如何協助金融業提升內部稽核人員職能及落實內部控制制度,益形重要。
  為促進法令遵循,協助稽核人員提升職能,讓金融機構經營體質更為健全,本基金會辦理「證券業法令遵循宣導會」,講授內容包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融機構執行共同申報及盡職審查作業及查核案例分享等主題,並於講題後進行意見交流,期透過查核機關與業者間提供雙向溝通,使與會人員深入瞭解法令遵循相關議題,加強業者內部控制與稽核之能力,增進落實法令遵循。
辦理機構
指導單位
 

指導單位logo  金融監督管理委員會證券期貨局

 

主辦單位logo金融監督管理委員會檢查局

承辦單位
 

承辦單位logo  財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

聯合辦理單位
 

證券暨期貨教育宣導專案小組


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