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前言

  為協助稽核人員執行內部控制稽核,落實法令遵循,以維護投資人權益,爰規劃辦理「證券業法令遵循宣導會」,將針對證券業與投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非專職稽核制度之自行查核人員等相關人員,講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融機構公平待客原則評核機制、金融機構執行共同申報及盡職審查作業及查核案例分享等主題,並進行意見交流,希冀透過此活動宣導,強化從業人員職能,促進產業健全發展。

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辦理機構

現在時間:2023/6/10

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