稽核人員為內部控制之重要防線，肩負督促機構落實內部規範之重任，在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下，如何協助金融業提升內部稽核人員職能及落實內部控制制度，益形重要。
　　為促進法令遵循，協助稽核人員提升職能，讓金融機構經營體質更為健全，本基金會辦理「證券業法令遵循宣導會」，講授內容包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融機構執行共同申報及盡職審查作業及查核案例分享等主題，並於講題後進行意見交流，期透過查核機關與業者間提供雙向溝通，使與會人員深入瞭解法令遵循相關議題，加強業者內部控制與稽核之能力，增進落實法令遵循。

宣導會場次：(本宣導會恕無提供職前及在職認證)

1. 證券業法令遵循宣導會－證券場次
1. 第一場：8/16(五)，證基會402教室
   (台北市南海路3號4樓)
2. 第二場：8/19(一)，台大醫院國際會議中心402AB教室
   (台北市徐州路2號)


3. 第三場：8/29(四)，台大醫院國際會議中心402AB教室
   (台北市徐州路2號)



時間	議程	主講人
08:30~09:00	學員報到
09:00~11:00	1.證券商內部控制與最新相關法令 2.洗錢防制與打擊資恐 3.問題與討論	金融監督管理委員會證期局代表
11:00~12:30	1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹 2.問題與討論	臺灣證券交易所券商輔導部代表
12:30~13:30	午餐
13:30~15:30	1.本年度證券商金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.問題與討論	金融監督管理委員會檢查局代表
15:30~15:50	中場休息
15:50~16:50	證券業執行共同申報與盡職審查程序要點	財政部國際財政司代表

2. 證券業法令遵循宣導會－投信場次
1. 8/15(四)，台大醫院國際會議中心402CD教室
   (台北市徐州路2號)

時間	議程	主講人
09:00~09:30	學員報到
09:30~12:00	1.本年度投信金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析	金融監督管理委員會檢查局代表
12:00~13:30	午餐
13:30~15:30	1.投信內部控制標準規範與最新相關法令 2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論	金融監督管理委員會證期局代表
15:30~15:50	中場休息
15:50~16:50	資產管理業(投信業)執行共同申報與盡職審查程序要點	財政部國際財政司代表

3. 證券業法令遵循宣導會－投顧場次
1. 8/23(五)，證基會402教室
   (台北市中正區南海路3號4樓)

時間	議程	主講人
10:30~11:00	學員報到
11:00~12:00	資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點	財政部國際財政司代表
12:00~13:30	午餐
13:30~15:00	1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令 2.洗錢防制與打擊資恐評鑑 3.問題與討論	金融監督管理委員會證期局代表
15:00~15:20	中場休息
15:20~16:50	1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規 2.投顧業常見缺失事項及案例介紹 3.個案分享	金融監督管理委員會證期局代表