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投顧場講義下載

證券業法令遵循宣導會-投顧場次7/19(三)

時間 議程 講義下載
11:00~12:00

資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點

講義一
13:30~15:00

1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
3.從業人員道德規範
4.高齡客戶金融消費權益保護措施
5.問題與討論

講義二
 
15:20~16:50

1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
2.投顧業常見缺失事項及案例介紹
3.個案分享


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