稽核人員為內部控制之重要防線，肩負督促機構落實內部規範之重任，在金融業務多元化、金融商品日益複雜之發展下，如何協助金融業提升內部稽核人員職能，落實內部控制制度，保障業者與投資人權益，以維護交易市場秩序之重任益形重要。
　　為促進法令遵循，協助稽核人員提升職能，讓金融機構經營體質更為健全，本基金會將針對證券業與投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非專職稽核制度之自行查核人員等相關人員辦理「證券業法令遵循宣導會」，講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐及查核案例分享等主題，並於講題後進行意見交流，使與會者能透過經驗的分享，提升內部稽核功能。