授課對象：政府單位、投信投顧公司、證券期貨周邊機構及其他金融機構人員。

程度參考：mid level。

到課標準：本訓練課程務求全程參與以達學習資源最適使用率，若缺課超過2堂，本基金會將通知派訓機構。

考核方式：綜合評估項目包括課間參與度(70%)、課後測驗評量(10%)以及到課出席率(20%)。