議程
9/2(四)
9/6(一)
9/17(五)
1.證券商內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
2.金融機構公平待客原則評核機制
3.從業人員道德規範
4.問題與討論
講義載點
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論
1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析
3.問題與討論
證券業執行共同申報與盡職審查程序要點