測驗辦理說明
 
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成績及格保留5年機制可由職前或在職訓練取代之新制
 
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成績及格保留5年機制可由職前或在職訓練取代之新制:
 
 

※ 自105年1月1日實施「金融市場常識與職業道德測驗成績及格保留5年機制可由從業人員職前或在職訓練取代之新制」,並配合辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延。

一、辦理依據:
依金融監督管理委員會104年5月6日金管法字第1040090862號函,以及104年11月26日金管法字第1040011700號函辦理,配合新制之實施辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延。

二、何種情形需要辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延:
(一) 報考金融從業人員測驗,原「金融市場常識與職業道德」測驗合格超過測驗日5年,如欲再報名任一種金融從業人員資格測驗時,需重考「金融市場常識與職業道德」測驗者:
自105年1月1日起,金融從業人員得以「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明之5年有效期間內,以105年1月1日以後取得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明,辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延,無須重考本科目。
(二) 自105年1月1月起金融從業人員跨業辦理執業登錄時,原「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明已逾5年有效期限,需重考「金融市場常識與職業道德」測驗者:
自105年1月1日起,金融從業人員得以「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明之5年有效期間內,以105年1月1日以後取得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明,辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延,無須重考本科目。
(三) 前揭所稱經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明係指:
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 
業別 類別 訓練課程 證明書/時數 訓練課程辦理單位及合格證書發放單位(註)
證券業職前訓練證券業務人員職前訓練班結業證明12小時證券暨期貨市場發展基金會
在職訓練進階班在職訓練結業證書15小時中華民國證券業商業同業公會
中階班在職訓練結業證書15小時中華民國證券業商業同業公會
在職訓練結業證書12小時中華民國證券業商業同業公會
期貨業職前訓練期貨從業人員職前訓練班結業證明9小時證券暨期貨市場發展基金會
槓桿交易商業務人員職前訓練班結業證明6.5小時證券暨期貨市場發展基金會
期貨顧問事業業務人員職前訓練班結業證明5小時證券暨期貨市場發展基金會
期貨經理事業業務人員職前訓練班結業證明7小時證券暨期貨市場發展基金會
期貨信託事業業務人員職前訓練班結業證明13小時證券暨期貨市場發展基金會
在職訓練期貨從業人員在職訓練上課證明15小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-進階班一上課證明15小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-進階班二上課證明12小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-進階班三上課證明9小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-進階班四上課證明9小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-進階班五上課證明6小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-資深班上課證明6小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨商業務員在職訓練-高階經理人班上課證明9小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨顧問事業業務員在職訓練上課證明6小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨經理事業業務員在職訓練上課證明12小時中華民國期貨業商業同業公會
期貨信託事業業務員在職訓練上課證明12小時中華民國期貨業商業同業公會
投信投顧業職前訓練投顧從業人員職前教育訓練結業證明12小時證券暨期貨市場發展基金會
投信從業人員職前教育訓練結業證明12小時證券暨期貨市場發展基金會
在職訓練投信投顧在職訓練課程研習證明 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
票券業票券業務研習班結業證書 台灣金融研訓院
票券稽核研習班結業證書 台灣金融研訓院
電腦稽核研習班結業證書 台灣金融研訓院
金融相關業務訓練課程結業證書 (1)由票券金融商業同業公會、台灣金融研訓院共同聯名證書者始可採認; (2)若僅台灣金融研訓院具名之課程結業證書不採認。
信託業職前訓練信託業務人員職前訓練結業證書4小時中華民國信託業商業同業公會
信託業務人員職前訓練結業證書6小時中華民國信託業商業同業公會
信託業務人員職前訓練結業證書12小時中華民國信託業商業同業公會
在職訓練信託業務人員在職訓練結業證書6小時中華民國信託業商業同業公會
壽險業在職訓練金融市場常識與職業道德在職訓練課程結業證明3小時中華民國人壽保險商業同業公會
產險業在職訓練金融市場常識與職業道德在職訓練課程結業證明書3小時中華民國產物保險商業同業公會
註:
  1. 訓練證書完訓日為105/1/1以後者始可採認。

三、辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延有效期間之始點計算方式:
(一) 金融從業人員得以「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明之5年有效期間內,以105年1月1日以後曾參加經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明,自訓練合格日起展延5年;於展延期滿仍得比照前述方式繼續辦理展延。
(二) 舉例說明:
    A君為信託業從業人員,於105年1月9日參加中華民國信託業商業同業公會所舉辦之信託業務人員職前訓練合格取得結業證書,擬跨業至證券業登錄,其「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明於105年2月1日有效期限屆滿,則A君得據以辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格展延,自105年1月9日起展延5年。

四、如何辦理「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明展延:
(一) 應備文件:
   
  1. 「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明正本。
  2. 「在職訓練合格證書」正本或「職前訓練合格證明」正本:須為金融市場常識與職業道德測驗日起5年內經有效之「在職訓練合格證書」正本或「職前訓練合格證明」正本,並自105年1月1日以後取得經公會認可之職前訓練合格證書或在職訓練合格證明始予以採認。
  3. 至測驗中心網站『下載專區』請填寫金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明展延申請書
  4. 工本費(含郵資)新臺幣50元整。
  5. 掛號郵寄方式辦理
(二) 辦理單位:請向「金融市場常識與職業道德」測驗單位(台灣金融研訓院、保險事業發展中心、產物保險商業同業公會、人壽保險商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會)申請辦理。
                                                                                        (2017.05更新)

 
 
end
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