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活動場次及議程

宣導會場次:(本宣導會恕無提供職前及在職認證,若各場次報名額滿,將配合加開場次)

  1. I.證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會-期貨業
    1. 1.台北一場:109/11/6(五),證基會西門教室702教室
      (台北市昆明街77號7樓)
    2. 2.台北三場:109/11/13(五),證基會西門教室702教室
      (台北市昆明街77號7樓)
    3. 3.台北四場:109/11/20(五),證基會西門教室702教室
      (台北市昆明街77號7樓)
    4. 4.台北五場:109/11/27(五),證基會西門教室702教室
      (台北市昆明街77號7樓)
    5. 7.台中場:109/11/24(二),台中金典酒店金典一廳
      (台中市西區健行路1049號13樓)
    6. 9.高雄場:109/11/17(二),高雄漢來大飯店會議中心會展廳
      (高雄市前金區成功一路266號15樓)

    7. 時間 議程 主講人
      9:00~9:30 學員報到
      9:30~12:00
      期貨業內部控制標準規範與相關法令
      1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
      2.金融機構公平待客原則評核機制
      3.問題與討論
      金融監督管理委員會
      證期局代表
      12:00~13:00 午餐及交流
      13:00~15:30
      期貨業109年度金融檢查重點
      1.金融檢查重點
      2.常見缺失事項及案例介紹
      3.問題與討論
      臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表
      15:30~15:45 中場休息
      15:45~16:45
      金融消費評議調處
      1.評議調處機構介紹
      2.爭議處理程序及案例分析
      財團法人金融消費評議中心代表

  2. II.證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會-期貨業(含期貨顧問事業)
    1. 1.台北二場:109/11/10(二),證基會西門教室702教室
      (台北市昆明街77號7樓)
    2. 時間 議程 主講人
      9:00~9:30 學員報到
      9:30~12:00
      期貨業內部控制標準規範與相關法令
      1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
      2.金融機構公平待客原則評核機制
      3.問題與討論
      金融監督管理委員會
      證期局代表
      12:00~13:00 午餐及交流
      13:00~14:50
      期貨業109年度金融檢查重點
      1.金融檢查重點
      2.常見缺失事項及案例介紹
      3.問題與討論
      臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表
      14:50~15:30
      期貨顧問事業常見缺失事項及案例介紹(含問題與討論)
      中華民國期貨業商業同業公會代表
      15:30~15:45 中場休息
      15:45~16:45
      金融消費評議調處
      1.評議調處機構介紹
      2.爭議處理程序及案例分析
      財團法人金融消費評議中心代表

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