活動場次及議程
宣導會場次:(本宣導會恕無提供職前及在職認證,若各場次報名額滿,將配合加開場次)
- I.證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會-期貨業
- 1.台北一場:109/11/6(五),證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 2.台北三場:109/11/13(五),證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 3.台北四場:109/11/20(五),證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 4.台北五場:109/11/27(五),證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 7.台中場:109/11/24(二),台中金典酒店金典一廳
(台中市西區健行路1049號13樓) - 9.高雄場:109/11/17(二),高雄漢來大飯店會議中心會展廳
(高雄市前金區成功一路266號15樓) - II.證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會-期貨業(含期貨顧問事業)
- 1.台北二場:109/11/10(二),證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓)
時間 | 議程 | 主講人 |
9:00~9:30 | 學員報到 | |
9:30~12:00 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.金融機構公平待客原則評核機制 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證期局代表 |
12:00~13:00 | 午餐及交流 | |
13:00~15:30 |
期貨業109年度金融檢查重點
1.金融檢查重點 2.常見缺失事項及案例介紹 3.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
15:30~15:45 | 中場休息 | |
15:45~16:45 |
金融消費評議調處
1.評議調處機構介紹 2.爭議處理程序及案例分析 |
財團法人金融消費評議中心代表 |
時間 | 議程 | 主講人 |
9:00~9:30 | 學員報到 | |
9:30~12:00 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.金融機構公平待客原則評核機制 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證期局代表 |
12:00~13:00 | 午餐及交流 | |
13:00~14:50 |
期貨業109年度金融檢查重點
1.金融檢查重點 2.常見缺失事項及案例介紹 3.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
14:50~15:30 |
期貨顧問事業常見缺失事項及案例介紹(含問題與討論)
|
中華民國期貨業商業同業公會代表 |
15:30~15:45 | 中場休息 | |
15:45~16:45 |
金融消費評議調處
1.評議調處機構介紹 2.爭議處理程序及案例分析 |
財團法人金融消費評議中心代表 |