活動場次及議程
宣導會場次：(本宣導會恕無提供職前及在職認證，若各場次報名額滿，將配合加開場次)
- 證券業法令遵循宣導會－證券場次
- 第一場：9/2(四)，於不同教室分流辦理。原訂6/7(一)因疫情延期。(台北市南海路3號9樓教室)
- 第二場：9/6(一)，於不同教室分流辦理。原訂6/25(五)，因疫情延期。(台北市南海路3號9樓教室)
- 第三場：9/17(五)，於不同教室分流辦理。原訂7/6(二)，因疫情延期。(台北市南海路3號9樓教室、台北市昆明街77號7樓，依與會通知信件而定)
時間 議程 主講人 08:30~09:00 來賓報到 09:00~11:00 1.證券商內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
2.金融機構公平待客原則評核機制
3.從業人員道德規範
4.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表11:00~12:30 1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論臺灣證券交易所
券商輔導部代表12:30~13:30 午餐 13:30~15:30 1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析
3.問題與討論金融監督管理委員會檢查局代表 15:30~15:50 中場休息 15:50~16:50 證券業執行共同申報與盡職審查程序要點財政部
國際財政司代表 - 證券業法令遵循宣導會－投信場次
- 原訂5/28(五) 因疫情延至7/12(一)。
時間 議程 主講人 9:00~9:30 來賓報到 9:30~12:30 1.本年度投信金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析金融監督管理委員會
檢查局代表12:30~13:30 中場休息 13:30~15:30 1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
3.從業人員道德規範
4.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表15:30~15:50 中場休息 15:50~16:50 資產管理業(投信業)執行共同申報與盡職審查程序要點財政部
國際財政司代表 - 證券業法令遵循宣導會－投顧場次
- 原訂6/10(四) 因疫情延至6/17(四)，
時間 議程 主講人 10:30~11:00 來賓報到 11:00~12:00 資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點財政部
國際財政司代表12:00~13:30 午餐 13:30~15:00 1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
3.從業人員道德規範
4.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表15:00~15:20 中場休息 15:20~16:50 1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
2.投顧業常見缺失事項及案例介紹
3.個案分享金融監督管理委員會
證期局代表