活動場次及議程
- 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會
期貨業全天場次(包含期貨經紀商與自營商、期貨經理、期貨信託、槓桿交易商、期貨交易輔助人) - 台北一場：110/10/8(五) 證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 台北三場：110/11/5(五) 證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會－期貨業(含期貨顧問事業)
- 台北二場:110/10/12(二)，證基會西門教室702教室
(台北市昆明街77號7樓) - 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會－期貨業法規場次(半天場次)
- 線上一場：110/09/28(二) Cisco Webex Meeting線上視訊軟體
- 台北四場：110/11/12(五) 證基會本會教室902教室
(台北市南海路3號9樓) - 台中一場：110/10/15(五) 台中金典酒店金典二廳
(台中市西區健行路1049號13樓) - 高雄一場：110/10/22(五) 高雄漢來大飯店會議中心會展廳
(高雄市前金區成功一路266號15樓) - 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會－期貨業實務場次(半天場次)
- 線上二場：110/10/1(五) Cisco Webex Meeting線上視訊軟體
- 台北五場：110/11/16(二) 證基會本會教室902教室
(台北市南海路3號9樓) - 台中二場：110/10/29(五) 台中金典酒店金典一廳
(台中市西區健行路1049號13樓) - 高雄二場：110/10/26(二) 高雄漢來大飯店會議中心會展廳
(高雄市前金區成功一路266號15樓)
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 9:00~9:30 | 學員報到 | |
| 9:30~12:00 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.金融機構公平待客原則評核機制 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證期局代表 |
| 12:00~13:00 | 午餐及交流 | |
| 13:00~15:30 |
期貨業110年度金融檢查重點
1.金融檢查重點 2.常見缺失事項及案例介紹 3.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
| 15:30~15:45 | 中場休息 | |
| 15:45~16:45 |
金融消費評議調處
1.評議調處機構介紹 2.爭議處理程序及案例分析 |
財團法人金融消費評議中心代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 9:00~9:30 | 學員報到 | |
| 9:30~12:00 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.金融機構公平待客原則評核機制 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證期局代表 |
| 12:00~13:00 | 午餐及交流 | |
| 13:00~14:50 |
期貨業109年度金融檢查重點
1.金融檢查重點 2.常見缺失事項及案例介紹 3.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
| 14:50~15:30 |
期貨顧問事業常見缺失事項及案例介紹(含問題與討論)
|
中華民國期貨業商業同業公會代表 |
| 15:30~15:45 | 中場休息 | |
| 15:45~16:45 |
金融消費評議調處
1.評議調處機構介紹 2.爭議處理程序及案例分析 |
財團法人金融消費評議中心代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 13:30~14:00 | 學員報到 | |
| 14:00~17:00 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.金融機構公平待客原則評核機制 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證期局代表 |
| 時間 | 議程 | 主講人 |
| 13:30~14:00 | 學員報到 | |
| 14:00~17:00 |
期貨業110年度金融檢查重點
1.金融檢查重點 2.常見缺失事項及案例介紹 3.問題與討論 |
臺灣期貨交易所 期貨商輔導部代表 |