活動場次及議程
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- 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會
期貨業全天場次(包含期貨經紀商與自營商、期貨經理、期貨信託、槓桿交易商、期貨交易輔助人)
日期：線上場：10/13(五)
台北場：10/18(三)時間 議程 主講人 9:00~9:30 學員報到 9:30~12:00 期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令
2.金融機構公平待客原則評核機制與金融消費權益(含高齡客戶的金融消費權益)
3.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表12:00~13:00 午休休息 13:00~15:30 期貨業112年度金融檢查重點
1.金融檢查重點
2.常見缺失事項及案例介紹
3.期貨商風險管理實務守則(含氣候風險議題)
4.問題與討論臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 15:30~15:45 中場休息 15:45~16:45 洗錢防制相關議題
1.國內洗錢防制與打擊資恐相關法規
2.洗錢防制與打擊資恐案例探討洗錢防制專業講席 - 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會－期貨業(含期貨顧問事業)場次(全天)
日期：台北場：10/27(五)時間 議程 主講人 9:00~9:30 學員報到 9:30~12:30 期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令
2.金融機構公平待客原則評核機制與金融消費權益(含高齡客戶的金融消費權益)
3.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表12:30~13:30 午餐及交流 13:30~15:30 期貨業112年度金融檢查重點
1.金融檢查重點
2.常見缺失事項及案例介紹
3.期貨商風險管理實務守則(含氣候風險議題)
4.問題與討論臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 15:30~16:30 期貨顧問事業常見缺失事項及案例介紹(含問題與討論)臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 - 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會－期貨業法規場次(半天場次)
日期：台北場：11/10(五)時間 議程 主講人 13:30~14:00 學員報到 14:00~17:00 期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令
2.金融機構公平待客原則評核機制與金融消費權益(含高齡客戶的金融消費權益)
3.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表 - 證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會－期貨業實務場次(半天場次)
日期：台北場：11/14(二)時間 議程 主講人 13:30~14:00 學員報到 14:00~17:00 期貨業112年度金融檢查重點
1.金融檢查重點
2.常見缺失事項及案例介紹
3.期貨商風險管理實務守則(含氣候風險議題)
4.問題與討論臺灣期貨交易所
期貨商輔導部代表