場次日期及地點
(一)證券業法令遵循宣導會 - 證券場次
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| 時間 | 議程 | 主講人 | 講義下載 |
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| 09:00~09:30 | 實體及線上學員報到 | - | - |
| 09:30~11:00 (90分鐘) |
證券商業務開放重點與法規修正說明 1.推動證券業永續發展 2.法規鬆綁及擴大證券商業務範圍 3.強化資訊安全作業規範 4.公平待客及投資人保護 5.常見違規態樣 6.防範投資詐騙 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 證券商管理組代表 |
講義下載 |
| 11:00~12:30 (90分鐘) |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹 2.問題與討論 |
臺灣證券交易所 券商輔導部代表 |
講義下載 |
| 12:30~13:30 (60分鐘) |
午餐/中場休息 | - | - |
| 13:30~14:30 (60分鐘) |
1.本年度證券商金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
講義下載 |
| 14:30~14:50 (20分鐘) |
中場休息 | - | - |
| 14:50~16:00 (70分鐘) |
1.本年度證券商金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
同上 |
(二) 證券業法令遵循宣導會－投信場次
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| 時間 | 議程 | 主講人 | 講義下載 |
| 09:30~10:00 | 實體及線上學員報到 | - | - |
| 10:00~12:00 (120分鐘) |
證券投資信託事業法令宣導 1.近期投信法規修正 2.基金資訊揭露強化監理措施 3.人員管理與資安通訊管理措施 4.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 投信投顧組代表 |
講義下載 |
| 12:00~13:30 (90分鐘) |
午餐/中場休息 | - | - |
| 13:30~15:00 (90分鐘) |
1.投信業年度金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.重要宣導事項 4.問題與討論 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
講義下載 |
| 15:00~15:20 (20分鐘) |
中場休息 | - | - |
| 15:20~16:30 (70分鐘) |
1.投信業年度金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.重要宣導事項 4.問題與討論 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
同上 |
(三) 證券業法令遵循宣導會－投顧場次
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| 時間 | 議程 | 主講人 | 講義下載 |
| 09:00~09:30 | 實體及線上學員報到 | - | - |
| 09:30~10:30 (60分鐘) |
證券投資顧問事業法令宣導 1.投顧內部控制(管理)制度之建立 2.近期投顧法規修正 3.境外基金監理措施 4.個人交易與資安通訊管理 5.違規態樣 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 投信投顧組代表 |
講義下載 |
| 10:30~11:00 (30分鐘) |
中場休息 | - | - |
| 11:00~12:00 (60分鐘) |
證券投資顧問事業法令宣導 1.投顧內部控制(管理)制度之建立 2.近期投顧法規修正 3.境外基金監理措施 4.個人交易與資安通訊管理 5.違規態樣 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 投信投顧組代表 |
同上 |