為協助期貨業從業人員執行業務符合內部控制,落實法令遵循,以維護期貨交易人權益,爰規劃辦理「證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會」,將邀請主管機關、期貨交易所、財團法人金融消費評議中心或期貨公會代表講授,內容包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融消費評議調處機制介紹及查核案例分享等主題,並進行意見交流,希冀透過此活動宣導,強化期貨業人員職能,促進產業健全發展。
宣導會場次:(本宣導會恕無提供職前及在職認證)
時間 | 議程 | 主講人 |
13:00~13:30 | 學員報到 | |
13:30~14:30 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
14:30~14:50 | 中場休息 | |
14:50~16:00 |
年度期貨業金融檢查重點
1.金融檢查重點 2.常見缺失事項及案例介紹 3.問題與討論 |
臺灣期貨交易所期貨商輔導部代表 |
16:00~16:30 |
金融消費評議調處機制介紹及期貨案例分析
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財團法人金融消費評議中心代表 |
時間 | 議程 | 主講人 |
13:00~13:30 | 學員報到 | |
13:30~14:30 |
期貨業內部控制標準規範與相關法令
1.內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點 2.問題與討論 |
金融監督管理委員會證期局代表 |
14:30~14:50 | 中場休息 | |
14:50~16:00 |
期貨顧問事業常見缺失事項及案例介紹(含問題與討論)
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中華民國期貨業商業同業公會代表 |
16:00~16:30 |
金融消費評議調處機制介紹及期貨案例分析
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財團法人金融消費評議中心代表 |