授課對象：政府單位、投信投顧公司、證券期貨周邊機構及非投信投顧之金融機構。

程度參考：mid level

到課標準：本訓練課程務求全程參與以達學習資源最適使用率，若缺課超過2堂，本基金會將通知派訓機構。

*參訓可取得投信投顧在職訓練18小時認證時數