活動場次及議程
宣導會場次:(本宣導會恕無提供職前及在職認證)
- 證券業法令遵循宣導會-證券場次
- 7/27(三),於本會902教室及線上直播併行辦理。(台北市南海路3號9樓902教室)
時間 議程 主講人 08:30~09:00 來賓報到 09:00~11:00 1.證券商內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
2.金融機構公平待客原則評核機制
3.從業人員道德規範
4.證券商風險管理實務守則
5.高齡客戶金融消費權益保護措施
6.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表11:00~12:30 1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論臺灣證券交易所
券商輔導部代表12:30~13:30 午餐 13:30~15:30 1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析
3.問題與討論金融監督管理委員會檢查局代表 15:30~15:50 中場休息 15:50~16:50 證券業執行共同申報與盡職審查程序要點財政部
國際財政司代表 - 證券業法令遵循宣導會-投信場次
- 8/3(三),於本會902教室及線上直播併行辦理。(台北市南海路3號9樓902教室)。
時間 議程 主講人 9:00~9:30 來賓報到 9:30~12:30 1.本年度投信金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析金融監督管理委員會
檢查局代表12:30~13:30 午餐 13:30~15:30 1.投信內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
3.從業人員道德規範
4.高齡客戶金融消費權益保護措施
5.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表15:30~15:50 中場休息 15:50~16:50 資產管理業(投信業)執行共同申報與盡職審查程序要點財政部
國際財政司代表 - 證券業法令遵循宣導會-投顧場次
- 7/22(五),於本會902教室及線上直播併行辦理。(台北市南海路3號9樓902教室)
時間 議程 主講人 10:30~11:00 來賓報到 11:00~12:00 資產管理業(投顧業)執行共同申報與盡職審查程序要點財政部
國際財政司代表12:00~13:30 午餐 13:30~15:00 1.投顧內部控制標準規範與最新相關法令
2.洗錢防制與打擊資恐評鑑
3.從業人員道德規範
4.高齡客戶金融消費權益保護措施
5.問題與討論金融監督管理委員會
證期局代表15:00~15:20 中場休息 15:20~16:50 1.本年度投顧金融檢查重點及重要法規
2.投顧業常見缺失事項及案例介紹
3.個案分享金融監督管理委員會
證期局代表