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證券場講義下載
證券業法令遵循宣導會-證券業場次
時間
議程
講義下載
09:00~11:00
1.證券商內部控制標準規範、最新相關法令與洗錢防制要點
2.金融機構公平待客原則評核機制
3.從業人員道德規範
4.證券商風險管理實務守則
5.高齡客戶金融消費權益保護措施
6.問題與討論
講義一
11:00~12:30
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹
2.問題與討論
講義二
13:30~15:30
1.本年度證券商金融檢查重點
2.常見檢查意見案例及分析
3.問題與討論
講義三
15:50~16:50
證券業執行共同申報與盡職審查程序要點
講義四