授課對象:
政府單位、投信投顧公司以及證券期貨周邊機構。

到課標準:
機構學員參與本訓練課程務求全程參與以達學習資源最適使用率，若缺課時數超過9小時以上者，本基金會將通知派訓機構。


課程考核方式:
綜合評估包括課間參與度、課後測驗評量以及到課出席率等項目。