本研討會開放政府單位、證券期貨周邊單位、投信投顧業者及其他金融機構人員免費報名參加，若報名人數超過名額上限，將優先提供名額予投信投顧業者。

本研討會為「投信投顧從業人員在職訓練認證課程」，可取得投信投顧在職訓練6小時認證時數；惟若因應疫情而變更為線上模式，則不提供在職訓練認證。