個人獎項  評審標準
「傑出證券、期貨、投信投顧、市場服務、企業領導人才等獎項」
評審指標
評分權重
內容
說明
一、傑出成就
50%
(一)工作上有傑出表現或成功領導團隊,為市場創造卓越績效者。
(二)經營管理有傑出表現,為市場創造卓越聲譽及營運績效者。
(三)對建制市場,促進市場發展有卓越貢獻者。
(四)對新金融商品創新研發或成功引入者。
(五)凡維護市場秩序或其他足資表揚事蹟者。
(六)凡研究著述對市場貢獻卓越者。
(七)熱心公益。
(八)其他。
針對參選人個人工作表現方面。
二、專業歷程
25%
(一)學經歷。
(二)獎懲紀錄。
(三)通過考試紀錄。
(四)研究著述 。
(五)其他。
針對參選人個人學經歷等奮鬥過程表現方面。
三、影響程度
25%

(一)市場交易秩序。
(二)市場從業人員。
(三)公司機構營運績效。
(四)同儕方面。

針對對外界環境之影響方面。

「傑出金融創新獎」
團體獎項  評審標準
評審指標
評分權重
內容
說明
一、商品設計
40%
(一)商品創意與獨特性
(二)商品設計目的
請陳述有關商品創新設計之創意想法目的規劃設計等相關考量因素,例如:流動性需求、節稅、交易便利性..等。
(三)商品設計架構 請陳述有關商品創新設計之架構內容,例如:商品訂價及交易機制、風險控管架構、模組設計等。
(四)其他 除前述三項外之其他有關商品設計之說明。
二、商品推廣與執行
20%
(一)行銷規劃
(二)通路設計
(三)資訊系統規劃
(四)財務評估規劃
(五)其他
請陳述有關新商品之行銷規劃、通路設計、電腦作業、會計處理等推廣策略及執行規劃..等。
三、績效與發展潛力
40%

(一)商品獲利性
(二)商品成長性
(三)顧客滿意度

就商品本身及顧客的角度,請陳述創新商品之獲利性及未來成長性、及對顧客之實質績效..等。
(四)對公司績效之貢獻 就公司的角度,請陳述此商品創新對公司績效之貢獻,例如:股東報酬率或其他量化績效、公司形象、國際化發展..等。

(五)對健全市場發展之貢獻
(六)對整體金融環境之影響效果

就市場的角度,請陳述此創新商品對市場發展之貢獻或影響,例如:健全市場性、創新技術、全球化、促進產業發展性如證券化..等。
(七)其他 其他有關金融創新之績效與發展潛力之事項。

「傑出風險管理獎」
團體獎項  評審標準
評審指標
評分權重
內容
說明
一、風險管理策略與政策(管理機制)
25%
(一)公司治理概況
請陳述 貴公司目前實施公司治理之概況。
(二)風險管理政策
(三)風險管理機制之架構描述
請陳述 貴公司訂定之風險管理政策及機制,包含項目如:風險管理宗旨、各類風險之管理機制、各業務之風險管理辦法、風險管理執行程序、風險胃納、風險對策或其他相關事項。
二、風險管理組織
20%
(一)風險管理組織架構 請陳述 貴公司實際之風險管理組織架構及從董事會至各部門之運作機制及權責。
(二)風險管理執行單位(風險管理部門)之專業與人才 請陳述 貴公司專業風險管理員工之學經歷、位階、報告階層、報告頻率及獨立性等。
三、風險管理執行
45%

(一)風險管理目標設定

請陳述 貴公司風險管理之策略性目標及其他相關目標。
(二)風險辨識 請陳述 貴公司風險辨識範圍,例如公司個別營運活動(人)、內部整體、外部環境之角度以歸納出風險類別及因子,並訂定指標及準則。

(三)風險衡量

  • 風險衡量範圍
  • 風險衡量技術
請陳述 貴公司運用風險衡量技術或建立風控模型與工具時考量之因素。
(四)風險管理資訊系統 請陳述 貴公司如何依不同之資訊安全等級及依不同的風險特性建立適當風險管理資訊系統或工具。
(五)風險回應政策與控制活動 請陳述 貴公司訂定避險與抵險之政策、應用工具及控制程序。
(六)風險管理監督 請陳述 貴公司建立持續性或間斷性監督風險及缺失報告之機制。
(七) 風險管理執行成效
  • 自述其風險管理執行成效
  • 外部客觀之評比或績效肯定
請陳述 貴公司評量風險管理執行成效,例如:資產品質管理成效、風險與報酬、專業機構評等評比、對公司經營績效之效果。
(八)風險管理與業務及金融創新之整合 若 貴公司從事金融創新業務,請陳述風險管理運作機制(含模型評估)及成效。
(九)實例說明 請舉例說明 貴公司某項產品、業務計劃或專案等風險管理之執行及成效。
(十)危機管理 請舉例說明 貴公司遭遇市場或作業疏失等臨時緊急事件之風險管理因應措施,例如:市場巨大波動或錯帳等。
四、風險揭露
10%
(一)風險資訊之揭露內容及政策 請陳述 貴公司經董事會核可之風險資訊揭露內容及政策及揭露項目,例如:定義各類風險因子、各類風險因子之管理架構、質化及量化的必要資訊。
(二)風險資訊之定期揭露

請陳述 貴公司風險資訊是否公開揭露於
(1)「公開資訊觀測站」
(2)公司年報
(3)公司網站

並提供揭露文件

(三)風險資訊之定期揭露

請陳述 貴公司針對不同使用對象及風險類別,不同的風險報表格式及頻率及定期檢討及更新的作法。

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